Interactive Brokers nehlásil podezřelé transakce, upozorňuje FCA

0

Britský regulátor finančních trhů Financial Conduct Authority vystavil varování pro brokera Interactive Brokers.

FCA zjistila, že mezi únorem 2014 a únorem 2015 porušila britská pobočka Interactive Brokers pravidla, protože neprováděla důsledné kontroly, které by mohly odhalit zneužívání trhu jejími zákazníky.

Kvůli tomu broker neodhalil a nenahlásil regulátorovi tři transakce, u který existovalo důvodné podezření, že se jedná o zneužití trhu ve formě insider tradingu (zneužití důvěrných informací).

FCA se domnívá, že vedení brokera o těchto nedostatcích interních kontrol nevědělo, dokud je neodhalila kontrola pracovníků regulátora.

Varování pro Interactive Brokers není konečným rozhodnutím FCA. Broker teď má příležitost podat vysvětlení, a teprve poté regulátor rozhodne, jak tuto kauzu uzavře.