Interactive Brokers dostal pokutu od britské FCA

0

Britský finanční regulátor FCA shledal nedostatky v kontrolních procesech a mechanismech Interactive Brokers UK, a proto mu udělil pokutu.

Regulátor shledal, že Interactive Brokers UK neprováděl dostatečné kontroly ve vztahu ke svým zákazníkům a případnému zneužívání trhu v letech 2014 a 2015.

Broker nemonitoroval podezřelé transakce, a tudíž je ani nehlásil regulačnímu úřadu. Takovou povinnost ovšem má ze zákona.

FCA za toto systematické pochybení udělila brokerovi pokutu ve výši 1.049.412 liber.